Legal: CUSTODIA DOCUMENTACION ASESOR

Aspectos legales que afectan a la gestión de la empresa, como los impagos, responsabilidad administradores, emisión de facturas, concurso de acreedores, etc.

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CUSTODIA DOCUMENTACION ASESOR

Notapor asesorIO » 04/10/2018 01:32

Buenos días,
¿Durante cuanto tiempo tiene una asesoría que guardar la documentación de un antiguo cliente?
Gracias
Un saludo
asesorIO
 
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Re: CUSTODIA DOCUMENTACION ASESOR

Notapor DATAKON » 04/10/2018 07:08

La documentación original (facturas, justificantes, declaraciones y correspondencia ) debe estar en posesión de la empresa, a disposición de cualquier inspección. Y porque la pertenece. En to caso, la Asesoría podría tener copia de los trabajos que llevase a cabo. Es un mal "habito", mu extendido en general, de que la documentación propia y original de la empresa la "custodie" la Asesoria/Gestoria. En realidad, la culpa es de la propia empresa al permitirlo.

Si habláis como Asesoria, saber que la empresa puede y debe reclamar a la asesoría la documentación original. Es de su propiedad. Y que ésta hiciese lo que quisiese con ella. Yo nunca me he quedao con la documentación, la devolvía a sus propietarios. Y en to caso, me quedaba copia de las declaraciones fiscales y mercantil que hubiese llevao a cabo.

CODIGO DE COMERCIO:
http://noticias.juridicas.com/base_datos/Privado/ccom.l1t3.html#a42

Artículo 30
1. Los empresarios conservarán los libros, correspondencia, documentación y justificantes concernientes a su negocio, debidamente ordenados, durante seis años, a partir del último asiento realizado en los libros, salvo lo que se establezca por disposiciones generales o especiales.
2. El cese del empresario en el ejercicio de sus actividades no le exime del deber a que se refiere el párrafo anterior y si hubiese fallecido recaerá sobre sus herederos. En caso de disolución de sociedades, serán sus liquidadores los obligados a cumplir lo prevenido en dicho párrafo.
• Algunos tienen que ser enseñados sobre cómo pensar, no qué pensar.
• El único fracaso verdadero en la vida es no aprender de ella a través de los años.
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Re: CUSTODIA DOCUMENTACION ASESOR

Notapor DATAKON » 04/10/2018 07:20

Y si esto, no lo conoce una Asesoria, mal "andamos" compañero.....como asesores. Fiscalmente, en determinadas situaciones (inmovilizados pendientes amortización, pérdidas acumuladas, etc.), el periodo podría extenderse hasta el termino de responsabilidades a que hubiere lugar en ca situación, o documentación.
• Algunos tienen que ser enseñados sobre cómo pensar, no qué pensar.
• El único fracaso verdadero en la vida es no aprender de ella a través de los años.
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Re: CUSTODIA DOCUMENTACION ASESOR

Notapor asesorIO » 04/10/2018 07:26

Buenos días,
Entrego en cada trimestre toda la documentación, se devuelve siempre.
Me refiero a la documentación generada por mi trabajo. ¿El plazo de custodia de esa documentación es también de 6 años?
Un saludo
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Re: CUSTODIA DOCUMENTACION ASESOR

Notapor DATAKON » 04/10/2018 07:32

La Asesoria, en tal caso, su responsabilidad finalizaría al término del contrato. Pero particularmente, podría custodiar la documentación durante el tiempo que estimase en que creyese en que podría incurrir en algún tipo de responsabilidad pora labor llevada a cabo, dentro de sus funciones especificas. No de la empresa. Y ya seria una cuestión de responsabilidades asumidas según contrato, o bien por la legislación especifica a éste tipo de entidades, y como es lógico, por el Organo Corporativo correspondiente.

En principio, por la labor de sus funciones, y a fin de poder responder ante éstas, podría estimarse esos 6 años que señala el Código de Comercio. Pero en realidad la custodia de la documentación recaería siempre sobre la empresa, como primera responsable.
• Algunos tienen que ser enseñados sobre cómo pensar, no qué pensar.
• El único fracaso verdadero en la vida es no aprender de ella a través de los años.
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Re: CUSTODIA DOCUMENTACION ASESOR

Notapor asesorIO » 04/10/2018 07:43

Muchísimas gracias!
asesorIO
 
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Re: CUSTODIA DOCUMENTACION ASESOR

Notapor tapia » 04/10/2018 08:52

asesorIO escribió:Buenos días,
¿Durante cuanto tiempo tiene una asesoría que guardar la documentación de un antiguo cliente?
Gracias
Un saludo


Buenos Dias

Eche un vistazo a la ley y al reglamento de "blanqueo de capitales"
Expresa lo que eres y di lo que sientes, porque a quienes les preocupa no cuentan y a quienes cuentan, no les preocupa.
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Re: CUSTODIA DOCUMENTACION ASESOR

Notapor DATAKON » 04/10/2018 11:04

Esa legislación afectaría en to caso, a los sujetos pasivos que hubieran movido capitales, por si mimos o por cuenta de terceros, superior a 100.000 euros, dentro del territorio nacional. O salida/entrada del mismo superior a 10.000 euros. Incluidas las entidades o personas por funciones de asesoramiento.

Y como es lógico y natural, aunque no tuviese ningún tipo de relación contractual, cualquier persona física o entidad, que tuviere conocimientos o indicios de blanqueo de capitales o financiación del terrorismo ejecutado por terceros, fuere la cantidad que fuere.

Aquí creo entender, que se trata de la documentación propia de la empresa, en relación con la gestión y administración de la misma, en sus funciones mercantiles y fiscales. Mas allá de ello, o de su responsabilidad, la que cualquier asesor quisiese imponerse a si mismo de forma voluntaria.
• Algunos tienen que ser enseñados sobre cómo pensar, no qué pensar.
• El único fracaso verdadero en la vida es no aprender de ella a través de los años.
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Re: CUSTODIA DOCUMENTACION ASESOR

Notapor tapia » 04/10/2018 14:19

tapia escribió:
asesorIO escribió:Buenos días,
¿Durante cuanto tiempo tiene una asesoría que guardar la documentación de un antiguo cliente?
Gracias
Un saludo


Buenos Dias

Eche un vistazo a la ley y al reglamento de "blanqueo de capitales"


Aclaro, por si acaso :P ... eche un vistazo a todos los articulos de la ley y del reglamento.... no se quede sólo con el art.34 de la Ley. :shock:
Expresa lo que eres y di lo que sientes, porque a quienes les preocupa no cuentan y a quienes cuentan, no les preocupa.
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Re: CUSTODIA DOCUMENTACION ASESOR

Notapor DATAKON » 04/10/2018 14:32

Yo le he dao un repaso rápido a la legislación, y he puesto esa concreción en cuanto a importes. Si tu crees que a un asesor o Gestoria le pudiese afectar algún otro caso en el desempeño habitual de sus funciones, ¿por favor, Lo podrías concretar?. Mas que na, como ayuda o colaboración con el solicitante.

Yo en un principio, me he referido a la documentación propia de la gestión y administración de las obligaciones mercantiles y fiscales de cualquier empresa.

Y si es de tu interés, o de cualquier otro, ¿porqué no abrimos un cuadro de diálogos o debate, al margen de éste caso, sobre el alcance y responsabilidades de la legislación como "Blanqueo de capitales y financiación del terrorismo"?.

Los foros también está pa esto....

¿Qué empresa medianamente importante no hace una transferencia de pago a un proveedor de mas de 100.000 euros, o a un importador, por 10.000 euros?. Informada por parte de su asesor de como lo podría llevar a cabo. ¿También en tos estos casos, aunque no tuviese intervención directa en éste tipo de operación?. Si esto fuese así, ¿Qué gestoría/asesoría se podría librar de ese plazo de 10 años en cuanto a la conservación de la documentación?...Recordar, que siempre estoy hablando de la documentación propia y original propiedad de la empresa.

Ahora bien, si simplemente nos limitamos a decir que ye conviene echar un vistazo a tal Ley, yo también hubiera dicho lo propio. Que eche un vistazo al Código de Comercio, a la ley del IVA, a ña del IRPF, o quizás a la del IS. Y no sigo, pa no aburrir al personal.

Yo aparte de citar una legislación, aporté, a mi juicio, el articulo que creía le afectba..¿Porqué no hacemos lo mismo, y nos dejamos de ambigüedades o acertijos
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Re: CUSTODIA DOCUMENTACION ASESOR

Notapor yochis10 » 29/10/2018 12:12

La documentación, este en poder de quien esté. en cualquier caso siempre es de la empresa o autónomo cliente. Lo que debe nunca hacer una asesoría es que cuando pase el periodo que obliga Hacienda a la empresa o autónomo a conservar su documentación, por su propia cuenta destruir esos documentos sino que lo que tiene que hacer en su momento, es poner a disposición de sus titulares la misma cuando se la pida o cuando deje de tener relación con el cliente.

Eso sí, además, que nos firme un documento en el que reconozca que le hemos dado toda la documentación que obraba en nuestro poder.

Por ejemplo, en el caso de abogados ya se pronunció en su día el Tribunal Supremo al respecto en la Sentencia nº 275/98 de TS, Sala 1ª, de lo Civil, 25 de Marzo de 1998.
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